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        科技成果转化类子基金申请指南

        作者:陕西省科技成果转化引导基金管委会办公室浏览次数: 日期:2018年10月29日 13:04

        陕西省科技成果转化引导基金 科技成果转化类子基金申请指南

        第一章 总则

               第一条 根据《陕西省科技成果转化引导基金管理暂行办法》规定,陕西科技控股集团有限责任公司(以下简称“科控集团”)作为陕西省科技成果转化引导基金(以下简称“引导基金”)的出资人代表,负责受理科技成果转化引导基金子基金(以下简称“子基金”)的设立申请。

               第二条 科控集团将全年受理申请,无申报时间限制。

               第三条 子基金是指引导基金发起或参与,由社会合格投资人?#25216;?#25104;立,由合格专业管理机构管理,面向科技企业的私募股权投资基金。

        第二章 子基金的设立

               第四条 中国大陆境内注册的投资企业或创业投?#20351;?#29702;企业可以作为申请者向科控集团申请设立子基金。

               投资企业是指愿意且有能力出资参与设立子基金、支持科技成果转化的企业。

               创业投?#20351;?#29702;企业是指受托管理子基金的企业,为子基金寻找投资机会和?#27010;型?#36164;条款,或代表子基金进行创业投资,并提供相关的管理咨询服务的企业。

               各设区市、计划单列市科技管理部门、省级以上高新区管委会及建设新型研发平台的大学、科研院所,可委托所属投融资平台企业作为法人申请人提出子基金申请。

               第五条 子基金申请条件

               5.1申请者为社会投资企业的,其注册资本或净资产原则上应不低于5000万元,且应出?#39318;?#22522;金份额不低于子基金总额的20%。

               5.2 申请者为各设区市、计划单列市科技管理部门、省级以上高新区管委会及建设新型研发平台的大学、科研院所委托的投融资平台企业的,其注册资本或净资产原则上应不低于2000万元,且应出?#39318;?#22522;金份额不低于子基金总额的20%。

               5.3 申请者为创业投?#20351;?#29702;企业(基金管理机构)的,其注册资本不低于1000万元(在引导基金管理程序最?#19976;?#23450;前,应满足实收资本1000万元),且:

               (1)应取得中国证券投资基金业协会要求的基金管理人资格;

               (2)在中国大陆境内注册,主要从事创业投资业务,拟投资方向和领域符合政府引导基金出资法律法规的规定;

               (3)具有完善的创业投?#20351;?#29702;?#22836;?#38505;控制流程,规范的项目遴选和投资决策机制,健全的内部财务管理制度,能够为所投资企业提供创业辅导、管理咨询等增值服务;

               (4)至少有3名具备5年以上创业投资或相关业务经验的专职高级管理人员;在国家重点支持的高新技术领域内,至少有3个创业投资成功案例;

               (5)应参股子基金或认缴子基金份额,且最终出资额不得低于子基金总额的5‰;

               (6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;

               (7)企?#23548;?#20854;高级管理人员最近三年无重大违法行为,无受行政主管机关或司法机关处罚的不?#25216;?#24405;;

               (8)其他符合中国证券投资基金业协会规范及专业化运作要求的条件。

                5.4 子基金投资于陕西省内科技企业的资金应不低于子基金总额的70%,具体金额由子基金合伙协议或章程予以约定。

               第六条 多家投资机构拟共同设立子基金的,应推举一家机构作为申请者。 申请者应当确定一家创业投?#20351;?#29702;企业作为拟设立的子基金的管理机构。

               第七条 设立子基金时,申请者须提供主要出资?#35828;?#20986;资?#20449;?#20070;,并在子基金尽职调查前,提供全部出资人首次出资到位资金的出资?#20449;怠?#20027;要出资人包括但不限于申请者、子基金管理机构、至少一个高于申请引导基金出资额的出资人。

               第八条 基金应将基金资产委托给在中国境内设立、有托管资质的商业银行进行托管。基金与托管人签订托管协议,托管人按照协议约定对基金托管专户进行管理。

               第九条 子基金对单一公司或单一?#23548;?#25511;制人控制的公司的投资额原则上不超过子基金总额的20%。

               第十条 引导基金在单个子基金中的投入比例不高于子基金总额的20%,且投入金额最高不超过5000万元人民币。

               第十一条 申请者向科控集团提交子基金申请书及相关附件(附后),至少应包括:

               11.1子基金组建方案,包括但不限于子基金设立背景和?#21208;輟?#22522;金规模、组织形式、投资领域、发起人和基金管理机构基本情况、组织管理架构、管理费用和收益分配、经营期限等;

               11.2基金股东会(或合伙人大会)关于同意设立基金(或增加引导基金为股东/有限合伙人)的决议?#20174;?#20214;;

               11.3子基金及管理机构营业执照副本、章程或合伙协议?#20174;?#20214;;

               11.4管理团队核心成员简介,至少有3名具备5年以上创业投资或相关业务经验的专职高级管理人员简介;

               11.5过往投资?#23548;?#21450;成功退出项目,至少有3个国家重点支持的高新技术领域的创业投资成功案例;

               11.6基金管理机构股权结构(出资结构)、组织架构说明、内部投资决策、投后管理、风险控制、内部激励?#23433;?#21153;管理制度?#20219;?#20214;;

               11.7项目储备情况及首批投资计划;

               11.8基金资金托管协议、基金资产委托管理协议;

               11.9子基金最近一期的审计报告; 11.10主要出资?#35828;?#20986;资?#20449;?#20070;;

               11.11营业执照、管理?#35828;?#35760;证明等相关资质证明及其他材料。

         第三章 其他

               第十二条 子基金应当定期向科控集团报告基金运行情况、资产负债情况、投资损益情况及其他可能影响投?#25910;?#26435;益的重大情况。

               第十三条 子基金应当?#37038;?#36130;政、审计部门对基金运行情况的审计、监?#20581;?/p>

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